薛军委员：

您提出的《关于加快推进合规管理体系认证促进我省国企高质量发展的提案》收悉。感谢您对我省国资国企发展工作的关心和支持。现就提案提出的有关问题答复如下：

一、工作开展情况

省国资委高度重视监管企业合规管理工作，不断强化措施，推动企业合规管理工作向纵深发展。一是加强企业法治建设。出台《关于进一步深化监管企业法治建设的实施意见》，从加强企业章程管理、提升企业领导人员的用法能力、强化法律风险防范机制建设、构建企业合规管理体系、全面建立总法律顾问制度、加强企业法律事务机构和队伍建设、加强企业法治文化建设等方面对法治国企建设作出了全面部署，为企业深化改革、高质量发展提供强有力的法治保障。二是构建企业合规管理体系。出台《贵州省国资委监管企业合规经营管理指引》，围绕合规管理的重点领域、重点环节和重点人员，明确了企业董事会、监事会、经理层等各治理主体合规管理职责，构建了业务部门、合规牵头部门和内审部门“三道防线”的管理框架。其中，业务部门履行合规管理第一道防线职责，负责日常合规管控；合规管理部门履行合规管理第二道防线职责，负责牵头组织、协调和监督合规管理工作；纪委监察部门和内部审计部门履行合规管理第三道防线职责，负责监督、评价公司整体风险防控措施的有效性。“三道防线”各司其职、协调配合，形成了合规管理的强大合力。三是强化企业合规管理制度建设。督促指导监管企业落实法治国企建设和“八五”普法规划有关要求，先后制定了《法律事务法律管理办法》《合同管理规定》《“三重一大”决策制度》等系列制度，明确规定企业涉及规章制度、经济合同、重要决策都必须经过法律事务机构的法律审核，企业法律风险防控体系得以不断健全完善，依法治企水平有效提升。目前，各监管企业规章制度、经济合同、重要决策法律审核率已接近100％。四是加强违规责任追究。出台《贵州省国有企业违规经营投资责任追究暂行办法》，清晰界定了省国资委和监管企业的责任追究工作职责，明确了企业违规经营投资责任追究的范围、标准、责任认定、追究处理、职责和工作程序，并要求企业要结合自身实际细化建立违规经营投资责任追究制度。针对违规经营投资问题集中的领域和环节，明确了集团管控、风险管理、购销管理、工程承包建设、资金管理、固定资产投资、投资并购、改组改制、境外经营投资和转让产权、上市公司股权、资产以及其他责任追究情形等11个方面72种责任追究情形。同时，为落实“违规必究、从严追责”的精神，按照“制度面前一律平等，一把尺子量到底”的工作思路，明确了企业资产损失程度划分标准，初步建立了企业违规经营投资责任追究工作体系。五是加强合规管理工作培训，以《法治大讲堂》为载体，结合国务院国资委政策法规局推出的“总法谈合规”系列讲座，组织监管企业、各市州国资监管机构及其监管企业参加会议培训，培训人次达1900余人。

二、下一步工作打算

下步，省国资委将进一步坚持问题导向，围绕您提出的我省国有企业合规管理体系建设滞后、合规管理意识不强，职责不清、责权不对、与ISO　37301合规管理体系的要求存在较大差距等问题，进一步强化措施，指导和推动企业不断加强合规管理，稳妥推进合规体系认证，切实提高企业合规管理水平。

（一）推动企业合规管理工作再上新台阶。根据省国资委推进监管企业合规管理三年计划目标安排（第一年抓好起步、第二年搭好框架、第三年初见成效），今年作为计划第三年，我们将在认真总结提炼前两年工作经验、扎实开展专项评估的基础上，对存在的问题和短板进行系统梳理，采取针对性的措施推动企业合规管理工作再上新台阶。一是建立健全覆盖各层级企业、贯穿各业务领域的合规管理组织架构，推动企业设立合规管理委员会，建立企业主要负责人领导、总法律顾问牵头、法务管理机构归口、相关部门协同联动的企业合规管理体系。二是进一步压紧压实企业工作责任，明确企业各部门工作职责，切实发挥企业业务部门和基层一线承担主体责任、法律合规部门组织协调、纪检监察和审计等部门强化监督的合规管理“三道防线”作用。三是加强企业合规管理机构建设，要求企业配备与企业规模和需求相适应的专业人员，不断优化合规人才结构，重视合规培训，结合法治宣传教育，加强合规知识学习，提升企业合规管理意识及遵纪守法自觉性。

（二）突出抓好企业采购合规管理。一是持续提升采购合规水平。在抓好《贵州省国资委监管企业货物服务采购管理办法（试行）》《省国资委关于进一步规范监管企业采购行为的通知》贯彻落实的基础上，进一步借鉴先进省市国资国企合规建设的先行先试经验，将国有企业采购管理与对标管理提升行动深度融合、紧密衔接，在合规采购管理上全面对标、找准原点，找准影响采购关键业务流程、关键绩效提升的薄弱环节、“短板”因素和差距，确定提升目标，明确整改措施，持续提升企业采购管理水平。二是举办监管企业采购管理专题培训班，通过办法解读、专题讲座、实务讲解等方式答疑解惑、深化理解、提高认识，为企业高质量发展保驾护航。三是强化调研指导。深入监管企业开展法治建设与合规管理座谈调研，进一步了解企业法治建设、合规管理和货物服务采购管理等情况，及时解决工作过程中存在的困难问题。

（三）探索推进企业合规认证工作。一是加强对合规管理体系标准的分析和研究，进一步深化认识和了解，做到“心中有数”。二是组织第三方专业机构对采购领域合规体系进行评估，

不断补短板、堵漏洞，探索建立多元监督渠道，完善举报、调查、取证及追责机制，努力实现对合规风险进行有效管理的工作目标。三是充分借鉴其他省市开展合规体系认证工作中的好做法和经验，引导监管企业结合自身实际，适时选择权威的第三方机构开展合规管理体系认证工作。

再次感谢您对我省国资国企工作的关心和支持，欢迎您继续就我们的工作提出宝贵意见。